基金從業(yè)資格考試試題:證券投資基金

　　1.基金持有人大會表決時，基金持有人表決權(quán)的決定方式是。

　　A.所持每份基金單位有一票

　　B.基金持有人每人一票

　　C.作為基金發(fā)起人的基金持有人具有否決權(quán)

　　D.作為基金托管人的商業(yè)銀行具有否決權(quán)

　　答案：A

　　2.基金持有人大會采用通訊方式開會時，召集人按基金契約規(guī)定公布會議通知后，必須在幾個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告。

　　A.2個

　　B.3個

　　C.4個

　　D.5個

　　答案：A

　　3.基金管理公司自成立之日起多長時間內(nèi)必須開業(yè)。逾期沒有開業(yè)的。原批準文件自動失效，由中國證監(jiān)會收回《基金管理公司法人許可證》。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　答案： C

　　4.基金投資者在進行封閉式基金交易時，交易確認和賬戶管理由下列何者承擔(dān)。

　　A.證券交易所和登記結(jié)算公司

　　B.基金自身設(shè)立的注冊登記機構(gòu)

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售機構(gòu)

　　答案： A

　　5.根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，除基金管理公司外，封閉式基金主要發(fā)起人從事證券投資、連續(xù)盈利的時間最短應(yīng)為。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　答案： C

　　6.封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過簽訂何種文件界定相互間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。

　　A.基金契約

　　B.發(fā)起人協(xié)議

　　C.基金上市公告書

　　D.基金招募說明書

　　答案： B

　　7.契約型封閉式基金最基本的法律文件是。

　　A.基金契約

　　B.發(fā)起人協(xié)議

　　C.基金上市公告書

　　D.基金招募說明書

　　答案：A

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